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        風險承受能力評估表


        風險承受能力測評結果及適當性確認書
        一、財務狀況
        1、您的主要收入來源是:
        A、工資、勞務報酬
        B、生產經營所得
        C、利息、股息、轉讓證券等金融性資產收入
        D、出租、出售房地產等非金融性資產收入
        E、無固定收入
        2、最近您家庭預計進行證券投資的資金占家庭現有總資產(不含自住、自用房產及汽車等固定資產)的比例是:
        A.70%以上
        B.50%-70% 
        C.30%-50%
        D.10%-30%
        E.10%以下
        3、您是否有尚未清償的數額較大的債務,如有,其性質是:
        A、沒有
        B、有,住房抵押貸款等長期定額債務
        C、有,信用卡欠款、消費信貸等短期信用債務
        D、有,親朋之間借款
        4、您可用于投資的資產數額(包括金融資產和不動產)為:
        A. 不超過50萬元人民幣
        B. 50萬-300萬元(不含)人民幣
        C. 300萬-1000萬元(不含)人民幣
        D. 1000萬元人民幣以上

        二、投資知識
        5、以下描述中何種符合您的實際情況:
        A、現在或此前曾從事金融、經濟或財會等與金融產品投資相關的工作超過兩年
        B、已取得金融、經濟或財會等與金融產品投資相關專業學士以上學位
        C、取得證券從業資格、基金從業資格、期貨從業資格、注冊會計師證書(CPA)或注冊金融分析師證書(CFA)中的一項及以上
        D、我不符合以上任何一項描述

        三、投資經驗
        6、您的投資經驗可以被概括為:
        A.有限:除銀行活期賬戶和定期存款外,我基本沒有其他投資經驗
        B.一般:除銀行活期賬戶和定期存款外,我購買過基金、保險等理財產品,但還需要進一步的指導
        C.豐富:我是一位有經驗的投資者,參與過股票、基金等產品的交易,并傾向于自己做出投資決策
        D.非常豐富:我是一位非常有經驗的投資者,參與過權證、期貨或創業板等產品的交易
        7、有一位投資者一個月內做了15筆交易(同一品種買賣各一次算一筆),您認為這樣的交易頻率:
        A. 太高了
        B. 偏高
        C. 正常
        D. 偏低
        8、過去一年時間內,您購買的不同產品或接受的不同服務(含同一類型的不同產品或服務)的數量是:
        A、5個以下
        B、6至10個
        C、11至15個
        D、16個以上
        9、【多選】以下金融產品或服務,您投資經驗在兩年以上的有:
        A、銀行存款等
        B、債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產品等
        C、股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種等
        D、期貨、期權、融資融券
        E、復雜金融產品、其他產品或服務
        (注:本題可多選,但評分以其中最高分值選項為準。)
        10、如果您曾經從事過金融市場投資,在交易較為活躍的月份,平均月交易額大概是多少:
        A. 10萬元以內
        B. 10萬元-30萬元
        C. 30萬元-100萬元
        D. 100萬元以上
        E. 從未從事過金融市場投資

        四、投資目標
        11、您用于證券投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為:
        A.0到1年
        B.1到5年
        C.5年以上
        D.無特別要求
        12、【多選】您打算重點投資于哪些種類的投資品種?
        A.  債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種
        B.  股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種
        C. 期貨、期權、融資融券等
        D.  高風險金融產品或服務
        E.  其他產品或服務
        (注:本題可多選,但評分以其中最高分值選項為準。)
        13、假設有兩種不同的投資:投資A期望獲得5%的收益,有可能承擔非常小的損失;投資B期望獲得20%的收益,但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產分配為: 
        A.全部投資于A
        B.大部分投資于A
        C.兩種投資各一半
        D.大部分投資于B
        E.全部投資于B
        14、當您進行投資時,您的期望收益是:
        A.盡可能保證本金安全,不在乎收益率比較低
        B.產生一定的收益,可以承擔一定的投資風險
        C.產生較多的收益,可以承擔較大的投資風險
        D.實現資產大幅增長,愿意承擔很大的投資風險

        五、風險偏好
        15、您認為自己能承受的最大投資損失是多少?
        A. 不能承受任何損失
        B. 一定的投資損失
        C. 較大的投資損失
        D. 損失可能超過本金
        16、您打算將自己的投資回報主要用于:
        A、改善生活
        B、個體生產經營或證券投資以外的投資行為
        C、履行扶養、撫養或贍養義務
        D、本人養老或醫療
        E、償付債務

        六、其他信息
        17、您的年齡是:
        A. 18-30歲
        B. 31-40歲
        C. 41-50歲
        D 51-65歲
        E. 高于65歲
        18、今后五年時間內,您的父母、配偶以及未成年子女等需負法定撫養、扶養和贍養義務的人數為:
        A、1-2人
        B、3-4人
        C、5人以上
        19、您的最高學歷是:
        A、高中或以下
        B、大學???/span>
        C、大學本科
        D、碩士及以上
        20、您家庭的就業狀況是:
        A. 您與配偶均有穩定收入的工作
        B. 您與配偶其中一人有穩定收入的工作
        C. 您與配偶均沒有穩定收入的工作或者已退休
        D. 未婚,但有穩定收入的工作
        E. 未婚,目前暫無穩定收入的工作

        經專業測評,您的風險承受類型為:xxx型

        xxx型
        R1.包括但不限于國債、債券質押式逆回購業務、債券質押式報價回購業務、貨幣型產品、銀行保本型理財產品及相關服務;


        R2.包括但不限于地方政府債、政策性銀行金融債、AA+及以上級別的信用債及相關服務;

        R3.包括但不限于A股股票、B股股票、AA級別信用債、創新層掛牌公司股票、股票期權備兌開倉業務、股票期權保護性認沽開倉業務及相關服務;

        R4.包括但不限于退市整理期股票、港股通股票(包括滬港通下的港股通和深港通下的港股通)、股票質押式回購(融入方)、約定購回式證券交易(融入方)風險警示股票、AA-級別信用債、基礎層掛牌公司股票、個股期權買入開倉業務、股票期權保證金賣出開倉業務、權證、融資融券業務及相關服務;

        R5.包括但不限于復雜的結構化產品、AA-以下級別信用債、場外衍生產品及相關服務。

        我是xxx先生(女士),身份證號: xxxxxxxxxxxxx,擬購買xxxxx產品,我的風險承受能力評估結果是xxx型,擬購買的xxxxx產品的風險等級是xxx型,我的風險承受能力與該產品是匹配的,我已仔細閱讀了風險揭示書并充分理解投資顧問協議書。我是在知曉產品風險的情況下確認購買xxxxxx產品,購買的xxxxx產品是我本人的真實意愿。

        我已仔細閱讀并知悉以上信息

        個人簽字/機構蓋章:
        簽署日期: 


        





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